Die Financial Advisor 100 von CNBC ist ein jährliches Ranking, das die besten Finanzberater und -unternehmen in den USA bewertet. Der Prozess beinhaltet keine Bewerbungen oder Gebühren von den Unternehmen, wodurch sichergestellt wird, dass die Rankings ausschließlich auf einer definierten Methodik basieren.
Für die Liste 2026 wurden 41.578 registrierte Anlageberatungsunternehmen berücksichtigt, ohne dass ein Nominierungsprozess verfügbar war. Die Unternehmen müssen aktuelle Informationen auf ihrem Formular ADV bereitstellen, um weiterhin wahlberechtigt zu sein.
Der Auswahlprozess ist gründlich und umfasst mehrere Überprüfungen und Datenpunkte, einschließlich regulatorischer Aufzeichnungen, Jahre im Geschäft und verwaltete Gesamtvermögen. Bemerkenswert ist, dass Unternehmen mit regulatorischen Verstößen automatisch disqualifiziert werden.
Die endgültigen Rankings werden im Herbst festgelegt und Anfang Oktober veröffentlicht, wobei die Unternehmen einige Wochen zuvor benachrichtigt werden. Dieses Ranking dient als wertvolle Ressource für Investoren, die seriöse Finanzberater identifizieren möchten, da es eine umfassende Bewertung der Leistung und Compliance der Unternehmen widerspiegelt.